河南省政府发展研究中心 郑广建 博士

大国复兴，起势于制度创新，增强于科技创新。科技创新包括科学发现、技术发明、成果产业化等系列创新行为。历史上两次科学革命和三次技术革命表明：科学革命是先导和源泉，社会需求和科技的内在矛盾是两大驱动力，科技和产业革命导致世界中心转移，同时伴随大国兴衰和国际竞争格局大调整。中国科技目前正处于从量的积累向质的飞跃、从点的突破向系统提升转变的重要时期。

党的十九届五中全会提出，坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康，深入实施创新驱动发展战略，完善国家创新体系，加快建设科技强国。要强化国家战略科技力量，提升企业技术创新能力，激发人才创新活力，完善科技创新体制机制。

我国科技创新从跟踪为主进入跟踪和并跑、领跑并存的历史新阶段，从被动追随向主动挺进世界舞台中心转变。国家明确提出坚持创新引领发展、提升科技支撑能力的目标，指出了加强关键核心技术攻关、健全产学研一体化创新机制、科技体制改革等具体任务。科技自主创新事关国家民族命运，是形成以国内大循环为主体的关键，关键核心技术要实现突破，掌握产业发展主动权。

一、当前科技创新的新趋势

新一轮科技革命和产业变革正在孕育兴起，形成历史性交汇，需求引领更加明显，创新驱动更为迫切，学科交叉融合发展，群体突破态势初显，全球竞争日益激烈，创新格局深刻变化。尤其是网络信息技术提供了功能强大的研发工具和前所未有的创新平台，使得创新无处不在、无时不在、无所不在。现代科技创新呈现出高投入、高风险、高收益、高自主性、高成长性等特征。

（一）更加注重原始创新

原始创新能力是核心竞争力，是“从0到1”的首创，是“无中生有”的质变，是不连续和小概率事件，存在强探索性和不确定性，其突破性、超前性和被承认的滞后性带来强“连锁效应”，是新技术和新发明的先导，对科技创新具有重大牵引作用，还促进经济结构和产业形态重大变革。特别是以工业“4.0”与互联网信息技术、大数据为代表的新一轮重大技术开创一系列原创新产品。目前发达国家的创新型企业已经成为新产业的标准和竞争规则的制定者，比如谷歌、特斯拉等。

（二）更加注重深度融合

科技创新的“跨界融合、协同联合、包容聚合”的突出特点，使得学科之间、科学与技术之间、不同技术之间、自然科学与人文社会科学之间的交叉融合日益凸显，科技创新正加速突破地域、组织、技术的界限，以开放推动引领创新已成为当今世界的大势所趋。人工智能、云计算、大数据这些新技术领域的一个非常显著的共性特征就是基础科技和社会变革之间的相互交融。

（三）更加强化顶层设计

发达国家的科技创新规划更加注重战略目标和分解目标相结合、经济社会目标与技术目标相结合、长期目标和中间里程碑目标相结合。日本《第5期科学技术基本计划》提出建设超智能社会的战略目标，内阁会议制定年度实施计划。德国“高技术战略2025”确定了3大行动领域和12个优先主题，在每一个主题下设立若干重点任务。韩国未来增长动力计划就是韩国历任政府均以科学技术基本法为依据，培养增长动力，创造新产业与新岗位，其中5G就包括商业和技术两个目标。日本的“氢能社会”就是一个典型的使命导向计划，远景科研创新设立3个里程碑目标，第1个目标是推进早期燃料电池计划以及实现，第2个目标是大规模引进氢气发电并建立广泛的氢供应基础设施正在推进，第3个目标是在整个生产过程中建立零碳排放的氢供应系统，预计2040年完成。

二、我省科技创新取得的新成效

（一）重大研发平台持续壮大

新型研发机构规模扩大，资源加速集聚，成果不断涌现，建设成效显著。新型研发机构是新时期集聚高端创新资源、吸引高水平创新团队、开展产业关键技术研发、加速科技成果转化、支撑产业转型升级的新业态新动力新平台。截止2020年7月份，全省新型研发机构备案数量达到102家，资产总额达到82.3亿元，拥有有效发明专利853项，累计参与或牵头制定国家标准32项，累计创办孵化企业384家，建有省级以上创新平台144家，累计汇聚“全职+柔性”高精尖人才4383名，其中引进两院院士、外籍院士、长江学者、杰青等高层次人才73名。

此外，我省国家级产业化基地达到30家，总数位居全国前列，其中国家高新技术产业化基地12家，位居全国第五，中部第三。国家高新技术产业化基地是国家构建技术创新公共服务平台，着力体制机制创新，加强科技服务体系建设，完善创新创业生态的重要抓手。国家高新技术产业化基地的聚集、辐射和带动作用，有助于培育壮大科技型中小微企业，推动高新技术产业集群协同发展，加快形成一批国内、国际领先的产业集群，支撑区域经济实现高质量发展。

（二）技术市场交易持续攀升

图1：2010—2019 年河南省技术合同成交情况（单位：亿元、‰）

技术交易是实现技术创新、技术转移、技术转化和技术产业化的重要内容和重要手段，是实现“创新河南”和河南制造业高质量发展的重要支撑，有利于促进产学研政金军的一体化发展、协同发展和融合发展。随着河南省技术市场管理办公室的交易网络的完善，全省技术合同登记站总量已超130家。据不完全统计，我省2017年全省技术合同登记额为79.6亿元，2018年达到149.7亿元，2019年达到234亿元；预计2020年将突破300亿元，发展态势良好。

（三）双创孵化载体持续提升

全省创新创业孵化载体量质齐升，孵化服务能力和水平提高较大，创业孵化成效显著。截至2020年6月，省级以上科技企业孵化器、大学科技园、众创空间等创新创业孵化载体数量达到410家，其中国家级双创载体达106家，实现了省级以上孵化载体18个省辖市、21家高新区全覆盖。截至2019年底，省级以上科技企业孵化载体场地面积484万平方米，当年服务过的在孵企业及团队27868家，其中，大学生科技企业9331家、高新技术企业487家，在孵企业及团队提供就业岗位近22.98万个，有效知识产权36395项，当年获得投融资的团队及企业2632家，获得投资总额28.89亿元。

三、我省科技创新存在的新问题

我省的科技创新除了基础研究和原始创新能力差距明显、创新的有效供给能力特别是中高端供给能力不足、创新资金投入不足、创新人才缺乏、科研机构和重点大学不多等长期存在的问题外，还有以下比较突出的问题：

（一）科技创新与产业规模不匹配

一方面，庞大的产业规模没有孕育强大的科技创新能力。我省依托开发区，培育出来装备制造、食品2个万亿级的产业，拥有节能环保、智能电力、新能源装备、生物医药等19个千亿级的产业集群，以及127个百亿级特色产业集群，形成了一批特色鲜明、竞争力强的区域品牌。但是多为劳动密集型产业，且多为简单的零部件组装等工序，核心部件和技术研发多为省外输入，处于产业链、供应链和创新链的末端，缺乏市场竞争力。

另一方面，较强的科技创新能力没有衍生出庞大的产业集群。我省科技创新能力较强的通信网络安全技术、北斗卫星民用核心技术、盾构装备核心技术等领域，并没有形成与其创新能力像匹配的知名品牌企业和优势产业集群。

（二）资金投入导向作用发挥不足

2019年河南财政科技投入占比GDP大幅提升至2.12%，但仍未达到全国2.76%的平均水平，人均科技支出616元/人，远低于中部六省915元/人的平均水平。并且地市间财政支持力度参差不齐，2016年中央巡视后，在省级引导带动下，市县投入积极性不断增强，2018年比2015年增长89%，但各市之间差异较大。郑州、洛阳、新乡、许昌、漯河、鹤壁6市2018年财政科技支出占比超过2%，而周口、濮阳、信阳等地科技支出占比不超过1%；企业研发财政补助政策郑州、新乡、南阳等市能足额配套，而焦作、周口等近两年几乎没有配套资金。

财政资金的投入偏向科研学术导向而非市场产业化，科技创新立项单位多为大学和科研机构，企业的中标数量和金额都极为有限。

投入方式较为单一，间接扶持比重偏低，“评项目”仍是相关政府部门主要支持手段，财政资金的“乘数效应”没有很好发挥。

资金拨付仍然较慢，一些科技专项资金拨付牵涉到项目立项、任务审批、牵头组织单位拨付资金等环节，管理层次较多，影响了项目实施效率和资金到位率。一些重大专项预算编报迟缓，往往超过了预算编制的时间要求，直接影响了预算的下达，并形成了大量结余。“资金等项目”、预算执行慢、基层拨款慢等现象，影响了财政资金效益的发挥。

省市重复投入现象突出。省、市两级在职能分工以及政策目标方面的不同，在科技创新投入领域存在交叉重复投入现象。比如新认定的省级众创空间，省级财政补助完，部分市县又进行二次三次跟进补助，造成部分服务平台财政补助资金占到其营业收入一半以上，这在一定程度上阻碍了市场机制作用的发挥，可能会造成企业、平台等主体的惰性，削弱了科技创新投入产出效果。

（三）研发和公共交易平台不足

河南省科研设施与仪器共享服务平台运用现代信息网络技术，建立的集科研仪器展示、共享、检测、咨询、服务于一体的综合性平台。但是，入网仪器只有7223台（套），加盟单位只有507家，仪器专家只有523位，网上预约22643次，这些都与我省的科技创新需求存在较大差距。

此外，河南省高技术创业服务中心、河南省技术市场管理办公室等公共服务机构，但是这些机构都为省科技厅下面的二级事业编制机构，体制不活、激励不够，缺少市场化、公司化运营的公共服务机构，与社会的需求存在较大差距。而西安科技大市场立足西安科技资源禀赋，按照“交易、共享、服务、交流”的核心功能定位和“开放共融”的建设思路，通过聚集科技资源，激发创新活力，有效推动了技术转移转化、知识产权服务等多项工作，不断进行平台载体和体制机制的创新，构建和完善了科技创新综合创新体系，并搭建起了一系列创新产业链。技术经理人1＋3管理运行体系更是入选全国创改案例，大市场也在进行跨区域合作交流的实践，并在山西、河南多地成功搭建了跨区域平台。在技术交易、产业发展、政策服务、人才创业、平台搭建等方面给我省提供了很好的借鉴。

四、促进我省科技创新发展的对策建议

为了深入实施我省创新驱动发展战略，以科技创新为核心推进全面创新，加强基础研究和应用基础研究，强化产学研深度融合创新优势，深化对外开放和国际合作，提升科技实力和创新能力，支撑和引领经济社会可持续发展。

（一）加大财政资金投入

省、市、县政府应当加大财政对科技创新的投入，建立稳定支持与竞争性经费相协调的科技创新投入机制，并引导企业以及其他社会力量投入科技创新活动，推动全社会科技创新经费持续稳步增长。政府及其有关部门应当综合运用财政后补助、间接投入等方式，通过资助、贷款贴息、

奖励、市场化基金等多种形式支持高等院校、科研机构、企业以及科技人员开展科技创新活动。支持企业以及其他社会力量通过设立基金会、捐赠等方式投入基础研究。企业用于资助基础研究的捐赠支出，可以按照有关规定参照公益捐赠享受有关优惠政策。

（二）完善技术创新体系

完善以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，提高自主创新能力，形成研究开发、应用推广、产业发展贯通融合的技术创新新局面。

由政府牵头，通过定向委托、资金激励等方式，调动创新主体、集聚创新资源，集中优势力量共同攻克重大技术难题。支持高等院校、科研机构、企业等创新主体开展颠覆性技术研发、成果转化和产业化。

加快培育和建设投资主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活的新型研发机构，给予新型研发机构在政府项目承担、职称评审、人才引进和培养、建设用地、投资融资等方面适用科研事业单位的优惠政策，持续推动新型研发机构发展。

（三）强化技术创新成果转化

创新科技成果转化体制机制，打通从基础研究、技术创新到产业发展“一条龙”转化关卡。落实以增加知识价值为导向的分配政策，赋予科技人员职务科技成果所有权或者长期使用权，政府设立的高等院校、科研机构科技成果自主转化权。

设立知识产权和科技成果产权交易平台。推动平台为各类知识产权和科技成果产权提供规范、高效的全流程交易和增值服务，为我省的科技创新提供更强有力的支撑。

建设专业性和综合性中试基地。为科技成果实现工业化、商品化、规模化提供投产前试验或者试生产服务。

建设检验检测认证机构。健全布局合理、公正权威、公平竞争、服务优质的检验检测认证服务体系，形成一批具有核心竞争力的检验检测认证产业集群。鼓励检验检测认证机构组建技术联盟，提升重点领域检验检测认证能力。

（四）完善科技金融服务

构建以政府投入为引导、企业投入为主体，政府资金与社会资金、股权融资与债权融资、直接融资与间接融资有机结合的科技投融资体系。

建立科技创新基金体系。通过政府引导、市场培育等方式，建立覆盖种子期投资、天使投资、风险投资、并购重组投资的基金体系，引导社会资本投资符合本地战略定位的科技研发项目，促进科技成果转化。

充分发挥多层次资本市场作用。帮助科技创新企业缓解融资难、融资贵的困境，减少融资成本和负债压力，提高自身的核心竞争力和可持续发展能力，充分发挥资本市场资源配置功能，通过发行股票、并购重组、再融资、发行公司债券等方式拓宽融资渠道。

优化科技创新企业金融服务。设立创新型金融机构，开展科技金融租赁、科技保险等业务；鼓励商业银行、保险、地方金融机构等金融机构开展多元化科技金融产品和业务，为科技创新企业提供融资便利、资金支持。

（五）优化科技创新环境

构建知识产权创造、运营、保护、管理等全链条服务体系。引导企业加强专利储备，提升专利质量。支持金融机构开展知识产权质押融资业务，建立知识产权质押融资风险补偿机制。

建立科技人员双向流动制度。鼓励科技人员到企业兼职、挂职或者参与项目合作并取得合法报酬，在职创办企业或者离岗创新创业。同时，高等院校、科研机构可以聘请有创新实践经验的企业家、科技创新人才担任兼职教师或者兼职研究员。

建立服务科技创新的公共平台。建立科技公共服务平台，为科技创新活动提供专业化、市场化服务；建立公共法律服务平台，为科技创新活动提供标准化、规范化公共法律服务产品，不断提升公共法律服务水平；建立科技创新资源共享平台，开放共享大型科学仪器设施，提高大型科学仪器设施利用率。

建立新型产业用地弹性供应制度。政府可以根据科技创新产业发展要求和意向用地单位经营情况合理确定工业用地使用权出让年限，满足科技创新产业发展差异化、多样化的用地需求，降低科技创新企业初始用地成本、提升土地利用效率。

创设企业特殊股权设置。为保证科技创新企业原始股东以及其他对公司科技创新有重大影响的股东，可以以较小的持股比例对公司享有控制权，探索建立“同股不同权”制度，吸引全球创新人才和资源，激发科技人员创业及引进资本的积极性。